(相關(guān)資料圖)

根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局在2025年12月31日發(fā)布的公告，金融街證券股份有限公司因存在多項(xiàng)違法行為，被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的措施。經(jīng)查，該公司多地多名員工私自推介或銷售非金融街證券股份有限公司發(fā)行或代銷的產(chǎn)品，且個(gè)別員工未經(jīng)公司許可組織投資者簽訂相關(guān)基金協(xié)議，并將資金匯集至個(gè)人名下購買私募基金產(chǎn)品。

此外，個(gè)別員工在宣傳推介過程中未使用公司統(tǒng)一制作的材料，且存在可能導(dǎo)致投資者誤解私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述，部分員工在銷售過程中向客戶輸送不正當(dāng)利益。這些行為反映出金融街證券股份有限公司在內(nèi)部控制和合規(guī)管理方面的不足，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，該公司需在3個(gè)月內(nèi)完成整改，并在2026年內(nèi)每3個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并向監(jiān)管部門提交合規(guī)檢查報(bào)告。

關(guān)鍵詞： 金融街證券股份有限公司 員工 公司 合