來源：視覺中國

未來股份（600532）2021年11月23日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，此時距證監(jiān)會2020年10月22日對其下達(dá)《行政處罰事先告知書》已超過一年，距2018年4月12日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》已快滿四年。調(diào)查至處罰時間跨度如此之久，未來股份現(xiàn)又漲勢強(qiáng)勁，當(dāng)年因虛假陳述而受損的股民是否仍然可以索賠呢？

東旭光電（000413）早在2019年11月19日就自曝?zé)o法兌付20億本息的到期債券，2019年12月10日復(fù)牌后股價一路下跌，從停牌前11月18日的4.8元/股跌至12月6日的3.22元/股。此次違約事件導(dǎo)致投資者虧損嚴(yán)重，但是到目前為止，仍未等來證監(jiān)會對東旭光電的立案調(diào)查，投資者是否還能提起索賠？股民應(yīng)如何應(yīng)對？揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者采訪了江蘇蘇延律師事務(wù)所丁律師。

未來股份

無論賬面虧損與否，股民均可抓緊索賠

未來股份原名宏達(dá)礦業(yè)，由于未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易等問題，被證監(jiān)會處罰。

對此，揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者采訪了江蘇蘇延律師事務(wù)所丁律師，丁律師表示，未來股份的投資者仍然可以提起索賠。索賠條件是：凡是在2016年8月18日至2018年4月13日期間有買入宏達(dá)礦業(yè)股票，并且在2018年4月13日收盤時仍持有該股票的投資者，無論目前賬面是否虧損，均可提起索賠。

經(jīng)證監(jiān)會查明，宏達(dá)礦業(yè)在《2016年年度報告》《2017年年度報告》中未披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項，導(dǎo)致相關(guān)定期報告存在重大遺漏。同時，宏達(dá)礦業(yè)未將前述其以債務(wù)人身份發(fā)生的借款金額計入財務(wù)報表，導(dǎo)致《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》財務(wù)報表少計負(fù)債，存在虛假記載。

此外，宏達(dá)礦業(yè)的違規(guī)還包括未及時披露及未在定期報告中披露對外擔(dān)保。宏達(dá)礦業(yè)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中披露其發(fā)生的關(guān)聯(lián)擔(dān)保和其他對外擔(dān)保事項。但宏達(dá)礦業(yè)未在《2016年半年度報告》《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》中披露該事項，導(dǎo)致相關(guān)定期報告存在重大遺漏。

根據(jù)以上查明事實(shí)，證監(jiān)會對上海宏達(dá)礦業(yè)股份有限公司(已更名為上海智匯未來醫(yī)療服務(wù)股份有限公司)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對顏靜剛給予警告，并處以60萬元罰款；對崔之火、朱士民、呂彥東給予警告，并分別處以20萬元罰款。

丁律師表示，其代理的第一批宏達(dá)礦業(yè)股民索賠已由上海金融法院立案受理，尚未提起索賠的股民可繼續(xù)聯(lián)系丁律師13072529702咨詢?nèi)绾嗡髻r。

東旭光電

自曝20億債券違約，訴訟時效“余額不足”

東旭光電（000413）早在2019年11月19日就自曝?zé)o法兌付20億本息的到期債券，2019年12月10日復(fù)牌后股價一路下跌，從停牌前11月18日的4.8元/股跌至12月6日的3.22元/股。此次違約事件導(dǎo)致投資者虧損嚴(yán)重，但是到目前為止，仍未等來證監(jiān)會對東旭光電的立案調(diào)查，投資者是否還能提起索賠？股民應(yīng)如何應(yīng)對？

江蘇蘇延律師事務(wù)所丁律師在接受揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者采訪時表示，根據(jù)2022年1月22號實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》和2022年1月29號發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件訴訟時效銜接適用相關(guān)問題的通知》等法律法規(guī)的規(guī)定，且東旭光電債券違約的原因已經(jīng)查明，東旭光電的訴訟時效已經(jīng)起算，現(xiàn)在三年訴訟時效已所剩不多，在2018年6月5日至2019年11月19日期間購買，且在2019年11月19日收盤時仍持有東旭光電的股民，可與丁律師13072529702聯(lián)系咨詢向東旭光電索賠事宜。

據(jù)公告，東旭光電2019年11月19日自曝?zé)o法如期兌付2016年度第一期中期兩個票據(jù)品種：16東旭光電MTN001A，債券代碼：101659065和16東旭光電MTN001B，債券代碼：101659066，合計應(yīng)付本息20億。但是根據(jù)之前披露的《2019年半年度報告》和《2019第三季度報告》，截至當(dāng)年6月末公司持有的貨幣資金余額為196.08億元，其中受限資金資金余額為42.21億元；截至9月末，公司持有的貨幣資金余額為183.16 億元。面對東旭光電如此反常的違約事件，東旭光電當(dāng)天即收到深交所關(guān)注函，要求說明原因，說明是否存在信披違規(guī)，但公司一直延期未回復(fù)。

直到2020年6月24日，東旭光電在《關(guān)于對外提供擔(dān)保公告》中才披露：發(fā)現(xiàn)部分子公司違反了《內(nèi)部重大事項報告制度》，僅經(jīng)子公司董事會審議通過即對外提供擔(dān)保，未及時報告，東旭光電未能履行相關(guān)審議程序及信息披露義務(wù)。擔(dān)保發(fā)生期間為2018年6月至2019年9月，涉及金額合計38.5億元，占東旭光電最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.57%。2020年7月24日，中興財光華會計師事務(wù)所出具的報告中載明：截至2019年11月15日，東旭光電資金總額1391434.97萬元，其中受限資金1365982.31萬元，可隨時支取用于歸還借款本息的資金為25452.66萬元。至此，東旭光電違約原因終于被揭露，賬面實(shí)際可動用的資金僅為2.5億，但卻需面臨20億的到期本息亟需兌付。

2020年12月11日，由于東旭光電未能對上述對外擔(dān)保事項及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，深交所作出處分決定：對東旭光電及實(shí)際控制人李兆廷，時任董事長武吉偉，時任董事長兼時任總經(jīng)理王立鵬，時任總經(jīng)理胡恒廣，時任財務(wù)總監(jiān)黃錦亮、馮秋菊，時任副總經(jīng)理王建強(qiáng)、劉文泰給予通報批評的處分。

揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者 徐兢

校對 王菲

關(guān)鍵詞：