為進一步提升服務(wù)水平，規(guī)范監(jiān)管行為，落實“開門辦監(jiān)管”，1月12日，上海證券交易所（簡稱“上交所”）發(fā)布實施《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第3號——信息披露咨詢、業(yè)績說明會等服務(wù)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號——信息披露咨詢、業(yè)績說明會等服務(wù)》（以下合稱《指南》）。

《指南》系統(tǒng)總結(jié)了監(jiān)管實踐中服務(wù)上市公司的成熟做法，進一步改進工作機制和流程，旨在讓上市公司服務(wù)需求有章可循、有處可提、有人可問，完善上市公司“急難愁盼”事項服務(wù)方案，切實增強上市公司的獲得感和滿意度，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效。

具體來看，《指南》在全面總結(jié)實踐做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合上市公司需求和業(yè)務(wù)開展實際，將信息披露咨詢、業(yè)績說明會等各項服務(wù)的內(nèi)容予以制度化。

一是系統(tǒng)梳理總結(jié)，將行之有效的做法制度化。

實踐中，上交所已經(jīng)與上市公司建立了通暢的溝通渠道，為每家公司配備對應(yīng)聯(lián)絡(luò)人，上市公司信息披露咨詢、現(xiàn)場來訪、參加培訓(xùn)等服務(wù)事項已成慣例，工作機制清晰，公司接受度也較高?！吨改稀吠ㄟ^全面梳理總結(jié)，將這些機制提升為具體規(guī)范。明確上市公司可以通過電話等非現(xiàn)場方式或者來訪等現(xiàn)場方式向上交所咨詢，規(guī)定答復(fù)方式和答復(fù)時限，以及雙人接待來訪、事后登記等要求。

《指南》特別明確，上市公司管理部門應(yīng)當(dāng)及時認真回復(fù)上市公司提出的業(yè)務(wù)咨詢，友好、高效、專業(yè)地提出明確的意見和建議。依法依規(guī)可以立即回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)立即回復(fù)。咨詢事項比較復(fù)雜、無法立即回復(fù)的，原則上應(yīng)當(dāng)于5個交易日內(nèi)予以回復(fù)。

二是創(chuàng)新溝通機制，強化親身實地交流。

《指南》深入落實“開門辦監(jiān)管”，堅持“請進來”與“走出去”相結(jié)合。在常規(guī)來訪接待外，特別增設(shè)部門負責(zé)人接待日制度，由部門主要負責(zé)人或授權(quán)的其他負責(zé)人每周固定時段接待上市公司來訪，直接傾聽意見和訴求，上市公司可通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查詢和預(yù)約接待日時段。

同時，《指南》就調(diào)研走訪事項專設(shè)一章，明確涉及上市公司的重要規(guī)則或業(yè)務(wù)安排需充分調(diào)研意見，以及走訪上市公司的相關(guān)要求。

三是回應(yīng)公司訴求，豐富完善服務(wù)內(nèi)容。

當(dāng)前，業(yè)績說明會已成為很多上市公司定期報告披露后的“標配”，召開意愿、頻次全面提升，相關(guān)服務(wù)機制也趨于成熟。《指南》專設(shè)一章對業(yè)績說明會服務(wù)事項進行規(guī)定，并設(shè)置專線咨詢電話，提供充足便利。

此外，對于實踐中公司反映較為迫切的及時掌握監(jiān)管動態(tài)、監(jiān)管標準的需求，《指南》規(guī)定將定期以視頻等形式向上市公司推送相關(guān)內(nèi)容，以明確市場預(yù)期。

具體來看，上交所會為上市公司召開業(yè)績說明會免費提供相關(guān)服務(wù)，包括提供線上平臺、路演場地、嘉賓邀請、流程指導(dǎo)、組織培訓(xùn)、專線咨詢等。上交所免費提供上證路演中心標準服務(wù)，以及面向全體投資者的直播互動渠道。上市公司選擇與上交所建立媒體合作的其他平臺為其提供業(yè)績說明會服務(wù)的，上交所也可以免費提供轉(zhuǎn)接信號同步直播和實時互動服務(wù)。

對于業(yè)績說明會的嘉賓邀請，《指南》也進一步明確，上市公司擬邀請中證中小投資者服務(wù)中心參加業(yè)績說明會的，可以直接與其聯(lián)系，也可以向上交所提出。在上交所提供的路演場地召開業(yè)績說明會，有意向邀請中小投資者、機構(gòu)投資者、行業(yè)分析師或者媒體記者參加的，可以向交易所提出。

四是全面加強協(xié)作，充分凝聚各方合力。

近年來，上交所不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，與地方政府、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、證監(jiān)會派出機構(gòu)等在上市公司風(fēng)險化解、國有企業(yè)改革發(fā)展、區(qū)域資本市場建設(shè)等方面積極開展協(xié)作，取得了一些成果，也積累了有益經(jīng)驗?！吨改稀穼⑴c地方政府、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等部門的協(xié)作機制和內(nèi)容予以明確，作為常態(tài)化工作推進，以充分凝聚提高上市公司質(zhì)量的強大合力。

《指南》最后提到，上交所上市公司管理部門將支持上市公司進行同行業(yè)互動交流，協(xié)助搭建行業(yè)交流平臺，持續(xù)組織召開行業(yè)座談會、行業(yè)投資者交流等活動。

上交所表示，建立公開、透明、規(guī)范的上市公司服務(wù)機制，是優(yōu)化工作方法，加強外部監(jiān)督，提升監(jiān)管服務(wù)效能的重要舉措。下一步，上交所將按照中國證監(jiān)會的部署和要求，不斷豐富服務(wù)舉措，提升服務(wù)水平，主動接受監(jiān)督，為上市公司及相關(guān)方提供更多便利，共建推動提高上市公司質(zhì)量的良好市場生態(tài)。

澎湃新聞記者 葛佳

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