當(dāng)?shù)貢r(shí)間17日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布對(duì)投資銀行摩根大通（J.P. Morgan Chase）旗下的摩根大通證券有限責(zé)任公司（J.P. Morgan Securities）處以1.25億美元的罰款，因?yàn)槠鋯T工通過(guò)使用其他消息服務(wù)渠道討論業(yè)務(wù)，未能履行《證券交易法》中的記錄和報(bào)告要求。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，摩根大通證券至少在2018年1月至2020年11月期間出現(xiàn)了“大范圍的長(zhǎng)期失誤”，其員工、主管和經(jīng)理使用通信軟件、私人電郵和個(gè)人電話(huà)討論投資業(yè)務(wù)，未能正確記錄并報(bào)告其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的溝通過(guò)程，規(guī)避聯(lián)邦記錄法律。證券交易委員會(huì)稱(chēng)，摩根大通承認(rèn)不當(dāng)行為并同意和解協(xié)議，上交罰款。（央視記者 許弢）

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