隨著上市公司年報(bào)密集披露，“投行貴族”中金公司回A后的首份年報(bào)也隨之出爐。3月31日，中金公司召開(kāi)業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)，北京商報(bào)記者注意到，其首席執(zhí)行官黃朝暉及多位高管針對(duì)公司年度業(yè)務(wù)發(fā)展情況及后續(xù)規(guī)劃等內(nèi)容做出解讀，并表示數(shù)字化轉(zhuǎn)型將成為2021年的發(fā)展關(guān)鍵。不過(guò)，針對(duì)旗下子公司中金基金連續(xù)兩年虧損及新設(shè)資管子公司的目的等市場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容則沒(méi)有提及。

利潤(rùn)大增

回顧此前，中金公司于2020年11月完成A股上市，募集資金約130億元，成為第14家A+H股上市券商。在業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)召開(kāi)的前一天，中金公司也發(fā)布了其回A后的首份“成績(jī)單”，歸母凈利潤(rùn)增速亮眼。

3月30日，中金公司發(fā)布2020年年度報(bào)告。數(shù)據(jù)顯示，2020年度，中金公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入236.6億元，同比增長(zhǎng)50.17%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)72.07億元，同比增長(zhǎng)70.04%。

中金公司首席財(cái)務(wù)官黃勁峰在會(huì)上介紹道，“2020年度，中金公司堅(jiān)定落實(shí)戰(zhàn)略發(fā)展舉措，各項(xiàng)業(yè)務(wù)保持快速發(fā)展，盈利能力持續(xù)提升”。整體來(lái)看，中金公司營(yíng)業(yè)收入結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定合理，各分部收入均實(shí)現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)。同時(shí)，股票客戶(hù)業(yè)務(wù)大幅增長(zhǎng)帶動(dòng)資產(chǎn)增量。

中金公司首席運(yùn)營(yíng)官楚鋼還提到，2020年度，中金公司投行業(yè)務(wù)在股本、債務(wù)融資和中資并購(gòu)等主要市場(chǎng)排名繼續(xù)保持領(lǐng)先。股票業(yè)務(wù)方面交易市場(chǎng)份額和產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模創(chuàng)新高。數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，中金公司投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為56.27億元，同比增長(zhǎng)55.63%。

此外，北京商報(bào)記者注意到，中金公司曾于2020年10月，因投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。對(duì)此，中金公司在年報(bào)中指出，已對(duì)此制定了整改計(jì)劃和措施，包括持續(xù)加大投行內(nèi)控人員招聘力度以滿(mǎn)足投行內(nèi)控人員數(shù)量要求;聘請(qǐng)咨詢(xún)公司對(duì)投行員工的遞延機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化完善等。

持續(xù)拓展金融版圖

隨著資管新規(guī)細(xì)則的不斷完善，打破剛兌、遏制通道業(yè)務(wù)效果逐漸顯現(xiàn)，行業(yè)生態(tài)格局進(jìn)一步重塑，轉(zhuǎn)型創(chuàng)新成為資產(chǎn)管理行業(yè)改革發(fā)展和提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵抓手。在資管業(yè)務(wù)方面，中金公司擬進(jìn)一步拓展資管業(yè)務(wù)版圖。

年報(bào)發(fā)布同日，經(jīng)中金公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，擬設(shè)立暫定名為中金資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資管子公司”)的全資子公司并申請(qǐng)公募牌照，同時(shí)為其提供累計(jì)不超過(guò)30億元(含)的凈資本擔(dān)保承諾。

公告內(nèi)容顯示，資管子公司的注冊(cè)資本不超過(guò)15億元，其中含初始注冊(cè)資本10億元。主要經(jīng)營(yíng)范圍為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

事實(shí)上，近年來(lái)中金公司大力發(fā)展資管業(yè)務(wù)，但不同領(lǐng)域的發(fā)展步伐則不一致。年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2020年12月31日，中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為11.76億元，同比增長(zhǎng)106.06%。同期，中金公司旗下負(fù)責(zé)私募股權(quán)業(yè)務(wù)的子公司中金資本實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)8.95億元(未經(jīng)審計(jì))，同比增長(zhǎng)23.74%。

值得一提的是，北京商報(bào)記者注意到，中金公司旗下負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的全資子公司中金基金已連續(xù)兩年凈利潤(rùn)虧損。年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，中金基金凈損失為4323.65萬(wàn)元，同比下滑50.82%。2019年末，中金基金凈損失2866.77萬(wàn)元。但在業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)及年報(bào)中，中金公司并未提及中金基金凈利潤(rùn)連續(xù)下滑的原因，對(duì)此，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪中金公司，但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

在深圳中金華創(chuàng)基金董事長(zhǎng)龔濤看來(lái)，中金基金凈利潤(rùn)虧損主要是兩方面原因?qū)е?。一是近年?lái)其高管變動(dòng)頻繁，管理隊(duì)伍不穩(wěn)定。二是中金基金旗下部分產(chǎn)品因業(yè)績(jī)和集中贖回等問(wèn)題導(dǎo)致管理規(guī)模低于5000萬(wàn)元以下，成為“迷你基”，有被強(qiáng)制清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)。

打破“單兵種作戰(zhàn)”

展望后市，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的當(dāng)下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也成為券商業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。中金公司表示，當(dāng)前金融與科技融合日趨加深，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為證券公司打造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑，轉(zhuǎn)型發(fā)展重點(diǎn)逐步從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展至全業(yè)務(wù)領(lǐng)域和中臺(tái)服務(wù)能力。

券商業(yè)資深人士王劍輝表示，目前，包括券商業(yè)在內(nèi)的整個(gè)金融行業(yè)都面臨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的問(wèn)題。在前期金融科技飛速發(fā)展的背景下，對(duì)傳統(tǒng)金融行業(yè)而言確實(shí)形成巨大的挑戰(zhàn)。但要達(dá)到理想化的轉(zhuǎn)型目標(biāo)，還需經(jīng)歷一個(gè)比較漫長(zhǎng)的過(guò)程。

券商投行人士何南野也提到，從前景來(lái)看，券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型為必然，是應(yīng)對(duì)當(dāng)下競(jìng)爭(zhēng)的必然舉措，也是提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、提升客戶(hù)滿(mǎn)意度的必然要求。每個(gè)券商都應(yīng)跟隨科技的發(fā)展，進(jìn)行及時(shí)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，改造自身的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)最有效率的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展。

因此，2021年成為中金公司深化戰(zhàn)略落實(shí)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵之年。中金公司表示，將以推進(jìn)落實(shí)“數(shù)字化、區(qū)域化、國(guó)際化”和“中金一家”的“三化一家”戰(zhàn)略部署為重點(diǎn)，加大資源投入、完善網(wǎng)絡(luò)布局、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展、夯實(shí)中后臺(tái)能力，力爭(zhēng)規(guī)模體量和發(fā)展質(zhì)量再上新臺(tái)階。

“我們將進(jìn)一步深耕國(guó)際金融中心，增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?。同時(shí)配合國(guó)家整體戰(zhàn)略，拓展‘一帶一路’，特別是東南亞的網(wǎng)絡(luò)布局，發(fā)揮中金研究先行、投資投行聯(lián)動(dòng)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓多邊業(yè)務(wù)合作機(jī)會(huì)。隨著經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級(jí)，我們切實(shí)感受到，客戶(hù)對(duì)金融服務(wù)的需求越來(lái)越復(fù)雜化、多元化，僅靠各業(yè)務(wù)條線‘單兵種作戰(zhàn)’的傳統(tǒng)模式，已經(jīng)無(wú)法完全滿(mǎn)足客戶(hù)的需求”，黃朝暉如是說(shuō)。

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